促进 市场发展的若干意见
中国人民银行 发展改革委 工业和信息化部 财政部税务总局 证监会关于促进 市场发展的若干意见
中国人民银行上海总部;各分行、营业管理部;各省会( 府)城市中心支行,各副省级城市中心支行;各省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革委、工业和信息化主管部门、财政厅(局)、国家税务局、证监局;上海 交易所,上海期货交易所;各国有商业银行、股份制商业银行:
为促进 市场健康发展,进一步完善金融市场体系,发挥 市场在促进 产业发展中的重要作用,现提出如下意见:
一、充分认识促进 市场健康发展的重要意义
市场是金融市场的重要组成部分。 兼具金融和商品两种属性,大力发展 市场,有利于发挥 不同于其他金融资产的独特作用,形成与其他金融市场互补协调发展的局面,进一步完善我国金融市场体系,扩大金融市场的深度和广度,深化金融市场功能,提高金融市场的竞争力和应对危机的能力,维护金融稳定和安全。
产业的发展,既有利于提高我国 产业竞争力,也有利于带动其他矿产资源的发展。改革开放以来,我国 产业稳步发展,形成了 勘探、开采、选冶、交易、投资、加工和 售完整的产业链条, 生产能力、加工能力和消费水平不断提高。功能完善的 市场能够满足产业的融资需求和规避风险的需要,降低企业生产成本,向企业提供市场信息,有利于企业制定合理的生产经营计划,促进产业结构调整和升级,提高产业竞争力。
我国居民有消费和投资 的文化传统,随着国民经济健康快速的发展和人民生活水平的提高,居民对 饰、金币和投资性 的需求稳步增长。品种丰富的 市场,有利于拓宽投资渠道,满足投资者多样化的投资需求,帮助投资者合理配置资产,提高投资收益,保障资产安全。
二、进一步明确 市场发展定位
统购统配政策取消后,我国 市场发展迅速,初步形成了上海 交易所 业务、商业银行 业务和上海期货交易所 期货业务共同发展的市场格局,形成了与 产业协同发展的良好局面。未来 市场的发展,要服务于我国 产业发展大局,立足于提高我国金融市场竞争力,着力发挥 市场在完善金融市场中的重要作用。要加大沟通协调力度,建立上海 交易所和上海期货交易所合作协调机制。要切实加大创新力度,积极开发人民币报价的 衍生产品,丰富交易品种,完善 市场体系,进一步深化市场功能,提高市场的规范性和开放性,促进形成多层次的市场体系。
上海 交易所要尽快明确未来发展方向和市场定位,改善和加强服务体系建设,完善各项制度,保障市场规范运行。要围绕市场需求开发新的产品,丰富交易品种。按法规规章和市场需要调整会员结构,扩大参与主体范围。要认真听取会员的意见和建议,切实做好对会员的相关服务工作。要加强和改善交易、 和资金清算、合格金锭认证、 仓储及运输服务。要深入研究国内国际 产业和 市场的发展变化规律,切实发挥上海 交易所在促进产业发展,完善 市场体系建设中的重要作用。
上海期货交易所要充分利用期货市场价格发现和管理风险的功能,不断加强市场基础性制度建设,稳步推进我国 风险管理市场健康发展。要围绕着市场功能发挥,不断完善 期货合约与业务规则,做深做细 期货,提升服务国民经济发展的能力。要不断提高市场风险控制能力,加强对会员的自律管理,有效防范和化解市场风险。优化 市场投资者结构。支持 企业积极参与和利用期货市场进行套期保值,积极引导金融机构运用 期货管理风险。
商业银行要围绕 开采、生产加工和销售等整个产业链条,切实创新金融产品,着力改善金融服务,努力提高服务成效,向 产业提供多方位的金融服务。结合产业和市场发展需要,加大产品创新力度,开展实物金销售、 租赁、 远期和 期权等业务,丰富市场品种,满足企业融资需求和规避风险的需要。鼓励和引导商业银行开展人民币报价的 衍生品交易。引导 多的金融机构参与 市场,扩大 市场的广度和深度。
三、切实加强 市场服务体系建设
加强 市场系统建设。上海 交易所要进一步加强交易系统建设,加大创新力度,完善 市场体系。丰富市场交易模式,引入做市商制度,提高 市场流动性。要加快灾备系统建设,完善备份系统。要进一步完善资金管理系统,保障客户资金安全。
健全完善 市场标准认定体系。结合我国 产业和市场发展实际,借鉴国际主要 市场经验,进一步完善我国 市场合格金锭申请、认定、鉴定和检查制度,提高我国 市场认定体系的影响力,推动建立我国 市场标准认证体系。综合考虑国家资源战略,结合 产业特点,合理确定合格金锭金条入库企业。
完善 市场仓储运输体系。综合考虑我国 生产和消费实际及 市场发展等因素,合理布局 交割库。统 考虑商业银行和会员的经营成本,合理设定出入库费用和仓储费用。完善 运输服务体系,向市场提供快速低成本的运输服务。
完善 市场清算服务体系。根据 市场发展需要,切实加强 账户服务体系建设,向市场提供 便捷的 账户和 实物清算服务,进一步完善 实物清算服务体系。借鉴国际经验,研究推动多种 账户服务。完善 市场资金清算服务。
四、完善 市场法律法规和相关政策支持体系
加快 市场法律法规制度建设。推动出台《 市场管理条例》。制定出台 及其制品进出口管理办法。加强对金融机构 业务的管理,引导并推动金融机构 业务稳步规范发展。
落实 市场相关税收政策。对上海 交易所和上海期货交易所 的税收政策继续按现行规定执行。研究推动完善投资性 和商业银行 业务税收政策。
研究扩大 市场实物供给渠道。结合我国 市场发展实际,根据市场需求状况,扩大有进出口 资格的商业银行数量,推动市场创新,提高市场流动性。在市场化原则基础上,进一步发展 租借市场。